3億本金僅提前贖回不足1成！鄭煤機理財“踩雷”背後還有多少信託捲入“杭州30億量化風波”？

杭州30億量化風波未定！知名百億私募基金華軟新動力被騙事件持續發酵。繼多家信託機構被曝捲入其中後，一些購買過相關理財產品的上市公司也逐漸披露相關情況。

11月19日，上市公司鄭煤機（SH601717，股價11.75元，總市值209億元）公告，其認購的三隻信託理財產品存在無法按期兌付、無法全額兌付的風險。3只產品受託人均爲外貿信託，投資顧問均爲華軟新動力。3只產品投資金額合計3億元，公司已提前贖回信託1號產品的信託資金2956.34萬元。

針對上述情況，記者詢問外貿信託相關情況。外貿信託相關人士表示，鄭煤機已經充分披露了相關情況，受託人尊重委託人作爲上市公司的各項披露要求，以委託人公告爲準。

記者以投資者身份致電鄭煤機，相關部門工作人員表示，目前公司在做最大努力通過監管部門去核查。產品的信用增級人是華軟新動力，在產品中承擔劣後級的擔保。

上市公司“踩雷”華軟新動力

11月19日，上市公司鄭煤機公告，公司於2023年3月29日召開會議，審議通過《關於使用閒置資金投資金融理財產品的議案》，爲合理利用閒置資金，提高資金使用效率，同意公司在董事會審議通過之日起12個月內投資購買理財產品。

2023年5月29日，公司與外貿信託簽訂了《外貿信託-華軟新動力精選1號單一資金信託信託合同》《外貿信託-華軟新動力精選2號單一資金信託信託合同》《外貿信託-華軟新動力精選3號單一資金信託信託合同》，投資資金共3億元人民幣。

信託合同主要條款顯示，委託人/受益人爲鄭州煤礦機械集團股份有限公司，受託人爲外貿信託，投資顧問爲北京華軟新動力私募基金管理有限公司。3款產品預計年化收益率5%，到期日在明年5月下旬。

合同約定，受託人根據委託人的意願聘請華軟新動力作爲信託投資顧問，爲信託提供出具投資建議的服務，受託人根據華軟新動力的投資建議定向投向匯盛資產量化對衝4號私募證券投資基金（基金編號：SZP627）。

投資顧問根據信託文件及投資顧問合同規定向受託人出具投資建議，受託人對投資建議進行審覈，如投資建議內容未違反相關法律法規、信託文件及投資顧問合同的規定，受託人將根據投資顧問出具的投資建議進行信託財產的交易。

委託人、投資顧問同意華軟新動力作爲信託的信用增級人，由其履行追加信用增級資金的義務。信用增級人追加的信用增級資金計入信託財產，但信用增級人追加的信用增級資金不改變信託受益權的類別，不改變受益人持有的信託單位份額。

公告顯示，截至公告披露日，上述信託產品尚未到期。經公司對所投產品的持續跟蹤以及近期市場輿情，公司關注到上述信託產品所投資的底層產品可能面臨無法按期贖回的風險，上述信託產品可能面臨無法按期兌付的風險。

經公司與受託人、投資顧問溝通，公司已提前贖回信託1號產品的信託資金2956.34萬元。除上述信託產品外，公司未購買外貿信託的其他理財產品，也未與華軟新動力開展其他業務。公司已指定專人負責項目跟蹤，積極聯繫督促各相關方儘快向公司兌付上述信託理財產品的投資本金及收益，盡最大努力保障公司利益。同時，公司已向公安機關報案，並保留在必要時採用法律訴訟措施等其他維權手段的權利，最大程度減少公司的潛在損失。

鄭煤機已通過監管部門進行覈查

記者以投資者身份致電鄭煤機，相關部門工作人員表示，目前公司在做最大努力通過監管部門去核查。產品的信用增級人是華軟新動力，在產品中承擔劣後級的擔保。

針對上述情況，記者詢問外貿信託相關情況。外貿信託相關人士表示，鄭煤機已經充分披露了相關情況，受託人尊重委託人作爲上市公司的各項披露要求，以委託人公告爲準。

外貿信託成立於1987年，是中國信託業協會副會長單位之一，總部位於北京，現爲中國中化成員企業。截至2022年末，外貿信託註冊資本80億元，信託資產管理規模10774億元，營業收入23.92億元，利潤總額10.59億元。

此前，百億私募基金華軟新動力事件中，有多家信託機構涉及。有業內人士向記者透露，國通信託涉及資金或達30億元左右。不過也有知情人士稱，國通信託有產品涉及，但規模小，是通道業務。不過截至發稿，國通信託尚未對此有正式的官方迴應。

金樂函數分析師廖鶴凱稱，信託通道業務並非法律用語，只是行業通行的說法，簡單說就是出於合規考量，借用信託通道完成業務合規構架，信託公司不承擔主要管理責任，只需要按照合同履約執行就行了。

雲南信託早前也回覆每經記者表示：“我們是嚴格依照信託文件的約定全面履行了受託人職責，TOF相關產品的投資操作均遵循投資者的意願，並按照其指定的投資顧問指令執行。”