國家發改委:企業債券主承銷商信用評價得分逐年上升

人民網北京9月15日電 (申佳平)近期,國家發展改革委公佈2020年度企業債券主承銷商信用評級機構信用評價結果。國家發展改革委財金司主要負責同志答記者問時表示,總體來看,企業債券主承銷商參評機構的信用評價得分在逐年上升。下一步,將結合企業債券市場發展所呈現的新特徵、新變化持續完善信用評價的指標設計實施方案,不斷提高評價結果的科學性準確性適用性

評價結果顯示,本次受評主承銷商合計84家,按照評價得分由高至低排序,將84家受評主承銷商分爲A、B、C三類。其中A類主承銷商25家,平均得分90.45分;B類主承銷商46家,平均得分83.77分;C類主承銷商13家,平均得分71.74分。

2020年度企業債券主承銷商信用評價結果部分截圖。

該負責同志表示,主承銷商信用評價結果的分類管理既有利於國家發展改革委開展獎懲工作,又有利於企業債券發行人遴選中介機構。國家發展改革委根據評價結果對主承銷商實施分類,在政策研究、品種創新、業務指導方面給予評價靠前的中介機構更多機會條件,允許A和B類主承銷商在滿足獨立或牽頭主承銷企業債券的條件下擔任優質企業債券主承銷商,限制C類主承銷商擔任優質企業債券主承銷商資格,並要求其加大培訓力度,提升業務能力

他介紹,根據最新的信用評價方案,信用行爲指標、業務指標、專家及機構評價指標的分值佔比分別爲50%、35%和15%,這充分凸顯了信用行爲在評價工作中的重要地位。據瞭解,信用行爲指標主要考察受評機構在發行承銷及存續期管理業務中出現的失信失職行爲及社會徵信狀況,包括企業債券違約及違約處置情況、業務合規和受處罰處分情況、在全國信用信息共享平臺和信用檔案系統中的不良記錄內容

該負責同志指出,近年來,國家發展改革委根據企業債券市場發展的新特點,不斷完善評價指標體系。2018年度評價中,增加了主承銷商優質企業債券承銷能力評價指標和信用評級機構企業債券違約率評價指標。2019年度評價中,新增關於存續期管理履職盡責情況等相關指標。2020年度評價中,主承銷商評價引入風險處置、專項培訓、業務創新等激勵指標,信用評級機構評價新增“違約前風險揭示程度”等指標。

“我委鼓勵和支持評價結果優良的主承銷商和信用評級機構積極參與企業債券工作,加強對評價結果靠後的受評機構的監管力度。對於評價過程中發現的不誠信、不專業行爲,將及時記入企業債券中介機構信用檔案,並在年度信用評價的相關指標評分中予以體現。”該負責同志同時提到,參評機構可以根據指標體系調整完善自身的組織架構、工作重點行事方式,找準自身不足,持續提升從業人員的合規意識職業素養,加強註冊制下企業債券業務的專業水平服務質量,形成“評價-競爭-提升”的良性循環。

此外,他表示,下一步,國家發展改革委將持續深入推進信用評價工作。一是優化年度評價指標。結合企業債券市場發展所呈現的新特徵、新變化,充分考量中介機構及相關企業債券對“十四五”時期國家重大戰略、重大規劃的支持力度,全面考察中介機構在防範金融風險方面的工作質量,持續完善信用評價的指標設計和實施方案,不斷提高評價結果的科學性、準確性、適用性。二是加強日常信用行爲數據收集。除開展年度信用評價外,我們將繼續與國家公共信用信息中心密切配合,進一步推動信用信息及信用評價結果的共享共用。結合註冊制改革,加強企業債券信用檔案信息系統建設,加大對主承銷商和信用評級機構及其從業人員在企業債券申報、發行、存續期管理等環節日常信用行爲數據的收集力度,及時將主承銷商和信用評級機構的日常信用行爲反映到年度評價結果中。