千億元級私募高毅資產迴應被查:大宗交易合法合規

(原標題:千億元級私募高毅資產迴應“被查”:大宗交易合法合規 否定公司及旗下員工被調查)

近日,一則“GY被查”的消息將千億元級私募高毅資產推向了公衆視線,隨即,高毅資產便發佈了“‘被查’不屬實的聲明”。11月20日,高毅資產召開媒體發佈會,就市場關注的幾點問題進行了說明。

《證券日報》記者根據高毅資產合夥人、首席合規官朱可駿的回覆內容來看,主要包括了幾點:一是已對在微博發佈所謂“GY被查”的某大V,向中國證券業協會進行投訴併發送律師函;二是就公司投資策略和合規風投體系進行了介紹;三是對兩隻個股的大宗交易進行了合規說明;四是否定公司及旗下員工被調查,以及與騰訊不存在一致行動關係。

作爲業內少有的千億元管理規模私募,高毅資產與其他私募同樣對公司的形象保持高度關注。此前,有消息指向景林資產實控人蔣錦志被立案調查,景林資產隨後發佈官方聲明稱:有關於景林資產及實際控制人蔣錦志的內容嚴重失實,涉嫌誹謗,將追究肇事者的法律責任。同時,爲了澄清事實,蔣錦志本人更是以召開投資者視頻溝通會的方式進行澄清說明。

發佈會開始前,朱可駿表示:公司已經決定對首先在微博發佈所謂“GY被查”、目前任職於某券商的某大V向中國證券業協會進行投訴併發送律師函,同時對包括該大V在內的所有造謠者、侵權者,將通過司法途徑保護高毅資產及旗下基金投資人的合法權利,情節嚴重的,還將保留追究刑事責任的權利。

事實上,此次發佈會的召開也相當急促。11月19日深夜,臨近23:40分,《證券日報》記者收到消息稱:“您好,抱歉倉促通知,我們也是臨時決定開這個會,高毅資產明天上午在辦公室(北京、上海、深圳三地同時)召開媒體溝通會”、“這次溝通是我們對這波外界謠言主要疑問的詳細迴應,會把高毅資產在投資過程中的風控合規管理講得比較清楚。”

兩隻個股大宗交易合法合規

在發佈會上,朱可駿對去年和今年的兩隻個股大宗交易情況進行了介紹。他說,公司在2019年末就開始逐步佈局遊戲行業,某遊戲股作爲行業龍頭之一,屬於重點研究的標的之一。考慮某公司預計會在今年年中或下半年發佈一款新遊戲,可能會成爲業績增長點,因此從今年年初開始逐步對該股進行建倉,並經某頭部券商居間提供信息,在年初幾個月完成了幾筆大宗買入,並在今年3月份參與了該股的定增(4月份該上市公司進行了公告)。然而,該公司新遊戲在7月初上線後很快表現不及預期,股價也在7月初開始逐步下跌。因此,公司決定在7月中下旬大宗和定增股份解鎖後逐步賣出,整個賣出過程長達數月,合法合規,不存在所謂鎖定期內賣出的違規行爲。

關於某中藥股的大宗交易方面,負責該交易的基金經理投資邏輯爲“弱者體系”、“賠率優先”且始終保持高倉位。今年8月份,經某頭部券商居間提供信息,某中藥股有機會以少量折扣大宗交易買入,且部分股份爲非特定股份不受鎖定期限制,由於高毅資產內部執行對5%舉牌線的嚴格風控限制,而居間券商告知賣出方要求至少賣出5%的比例,爲確保期間持倉比例始終不超過5%的舉牌線,基金經理組合在通過大宗交易逐筆買入的期間,以集中競價方式賣出了少部分不受鎖定期限制的非特定股份,最終完成了整個建倉過程。在整個建倉過程中的任何時點,高毅資產對該股票的持倉均沒有超過5%的舉牌線,且從未在鎖定期內出售任何受鎖定期限制的股份。

公司及旗下員工目前一切正常

朱可駿還表示,公司及旗下員工目前一切正常,均在正常履職。此外,騰訊是高毅資產持有少數股份的財務投資人,目前持有股權比例爲個位數百分比,無董事席位,日常不參與公司的投資、經營和管理。高毅資產與騰訊沒有進行任何形式的涉及投資決策相關的信息交流。因此,高毅資產與騰訊之間不具有一致行動關係。

“合規爲先”爲首位

朱可駿對市場關心的熱點問題進行了逐個說明外,還對公司的合規風控體系也進行了介紹。他說,公司成立之初,高毅合夥人們就明確樹立了“三個爲先”的核心價值觀,其中“合規爲先”爲首位,即在任何情況下,合規都是第一位的。當公司業務發展與合規有衝突時,合規爲先。長遠來看,只有保障了合規性,業務才能持續發展。

據朱可駿介紹,公司合規風控的最高權力機關是風險控制委員會,其本人作爲風險控制委員會的主席,全權領導委員會的工作,並直接領導合規部和運營部,共同對整個公司的投資、交易及運作進行事前、事中和事後的全方位風險管理和監控。並且內部組建了10人左右的信息技術團隊,對所有業務相關的系統尤其是交易、投資管理、運營風險控制等相關的系統進行自主建設和維護,對公司的合規風控體系的管理提供了強有力的技術支持。