券商公平待客評覈機制 新增顯著進步獎

金管會證期副局長郭佳君。(圖/魏喬怡

爲了讓金融服務業重視、落實金融消費者保護,金管會證期局副局長郭佳君1日宣佈持續推動「券商公平待客原則評覈機制」,她指出,2021年該評覈邁入第三年,受評的綜合證券商達30家,4月底前證券商必須把自評結果報送金管會、7月公佈評覈結果。郭佳君強調,今年新增「顯著進步獎」,未進到排名前20%、但較前次受評進步顯著的會取一至三名頒發獎項

郭佳君指出,金管會在2015年底訂定「金融服務業公平待客原則」,作爲金融服務業推動與執行金融消費者保護的參考,且爲協助業者瞭解自身落實公平待客原則情形,已建立「金融服務業公平待客原則評覈機制」,並自2019年起開始實施。

郭佳君表示,2019年已首度表揚評覈成績排名前20%的6家「綜合證券商」,2020年表揚前20%的6家「專營證券商」,並由評覈表現績優的證券商簡報分享落實公平待客原則的實務經驗,讓同業可互相學習及精進對金融消費者權益保護的實務做法。

原本金管會預訂第三年起考慮公佈排名後20%的券商,不過,郭佳君表示,站在鼓勵的角度,今年還不會揭露後20%的券商,只會加強輔導並追蹤業者改善情形。

郭佳君表示,繼2019年首次對「綜合」證券商評覈,2021爲第二次對綜合證券商進行評覈,受評的綜合證券商有30家,應在2021年4月底前將公平待客原則落實情形的自評結果報送金管會,金管會預計將於評覈後於7月份發佈評覈結果。

金管會表示,鼓勵證券商具體落實公平待客原則,從管理階層由上而下,根植公平待客原則於企業文化,促使證券商在發展業務的同時重視公平待客原則與金融消費者保護。