實控價值2億房產被拍賣!"銀河系"500億市值"隕落"

(原標題:實控人賣房、賣股權 “銀河系”500億市值“隕落”)

經濟觀察報 記者 張斌 自新修訂的《證券法》正式實施以來,上市公司虛假陳述引發的民事賠償案件還在不斷擴容。

10月底到現在,*ST銀河(原“銀河生物”,000806.SZ)連發兩份訴訟公告,已有163名投資者請求法院判令*ST銀河賠償原告損失共計超4000萬元。這163名原告起訴*ST銀河虛假陳述的主要事實與理由,是*ST銀河於今年6月9日公告收到中國證監會廣西監管局下發的《行政處罰決定書》,因公司信息披露違法違規,廣西證監局對公司進行了處罰。

《行政處罰決定書》顯示,*ST銀河涉嫌4項違法事實:未按規定披露關聯方非經營性佔用資金的關聯交易;未按照規定披露爲關聯方提供擔保的情況;未按規定披露重大訴訟信息;未按規定披露銀河集團所持銀河生物股份被司法凍結事項。

跟*ST銀河類似的情形也在“銀河系”另外一家上市公司ST天成(600112.SH)上演。麻煩的事不止於此。這兩家公司的控股股東——銀河天成集團有限公司(以下簡稱“銀河集團”)以及實際控制人潘琦、潘勇兩兄弟,正在被債權人以各種法律手段“團團包圍”,上市公司股權、名下房產接連成爲被執行的標的。

潘琦、潘勇兩兄弟還有多大的債務窟窿?*ST銀河證券事務部相關人士11月20日對記者表示,“控股股東目前具體有多少債務,我們這邊沒辦法統計,因爲財務都是獨立覈算的。但是其持有的股權已經被凍結了,涉及的債務糾紛也確實不少,所以可能導致實控人那邊的有些資產被拍賣。”

這兩個“銀河系”上市公司平臺,輝煌時市值曾超500億元,然而在一系列問題的重壓下,目前市值合計不足30億元。

價值2億房產被拍賣

阿里拍賣官網日前披露的信息顯示,潘勇名下的北京市海淀區紫竹院路69號-3、-1、4、5、6層裙房正在被拍賣,建築面積合計約爲5800平方米,評估價爲2.1億元,起拍價爲1.68億元。

潘勇名下逾2億元的房產爲何會被拍賣?根據詢價報告,系江西省高級人民法院在執行申請執行人李昱、李鴻與被執行人銀河集團、*ST銀河、潘琦、潘勇、徐宏軍、姚國平借款合同糾紛一案。

裁判文書網信息顯示,2017年8月10日,李昱、李鴻與*ST銀河簽訂《借款合同》。合同約定,李昱、李鴻向*ST銀河提供3億元借款。借款利息按月利率2.5%執行。借款期限爲3個月。借款用途爲補充流動性資金。潘勇自願用其名下北京市海淀區紫竹院路69號的8套房產爲銀河公司的借款本息及李昱、李鴻實現債權的費用提供抵押擔保。潘勇還作爲連帶責任保證人,對該筆借款提供無限連帶責任保證。

上述《借款合同》分兩步實施:1、《借款合同》簽訂後,潘勇應將海淀區紫竹院路69號的5套房產先行辦理抵押登記手續,在李昱、李鴻獲得房屋他項權證後,並獲得約定的其他擔保人的完整的擔保文件後,向*ST銀河支付借款1.5億元。2、*ST銀河收到上述借款後,應在十五日內將海淀區紫竹院路69號的剩餘3套房產辦理抵押登記手續,在李昱、李鴻獲得房屋他項權證後,再向銀河公司支付剩餘借款1.5億元。若銀河公司在收到第一筆1.5億元借款後,未能在十五日內將海淀區紫竹院路69號的剩餘3套房產辦理抵押登記手續,則視爲根本性違約,李昱、李鴻有權立即向*ST銀河主張歸還前期1.5億元借款並承擔相應利息,*ST銀河還應賠償李昱、李鴻損失1.5億元。

裁判文書網信息顯示,2017年8月15日,潘勇辦理了海淀區紫竹院路69號的5套房產抵押登記手續。李昱、李鴻獲得上述房產的他項權證及他人擔保後,分別於8月16日、8月22日向銀河公司支付了借款1.5億元。但*ST銀河在收到該筆借款後,未按《借款合同》約定,在十五日內繼續爲海淀區紫竹院路69號的剩餘3套房產辦理抵押登記手續,之後也一直未辦理。

據此前媒體報道,實際支付的1.5億元被出借人指“銀河系”爲“詐騙”。“在我們給了第一筆1.5億元的借款後,銀河集團和潘勇便毀約,不再辦理另外3套房產的抵押手續,先期抵押的5套房產其實都是天井、地下車庫等不值錢的房產,這也是爲什麼合同要約定第七款第二條的原因。現在回想起來,銀河集團和潘勇借款之初的目標就是借款1.5億元,籤3億元借款合同是想以欺騙的手段騙取第一筆1.5億元借款,其實他就是想以不值錢的房產抵押借1.5億元。”出借人李昱稱。

江西省最高人民法院判決,李昱、李鴻對依法拍賣、變賣被告潘勇名下的上述北京市海淀區紫竹院路69號-3、-1、4、5、6層裙房5套房產所得價款享有優先受償權(擔保債務1.5億元)。

債務纏身股權多次被拍賣

截至今年三季度末,銀河集團持有*ST銀河股權比例爲40.39%,持有ST天成股權比例爲18.34%。啓信寶信息顯示,潘琦爲銀河集團的第一大股東,持股比例爲52.27%,潘勇持股比例爲29.09%,姚國平(潘琦的妹夫)持股比例爲18.64%。

2020年8月14日,*ST銀河公告顯示,公司控股股東銀河集團與第一創業證券股份有限公司(以下簡稱“第一創業”)發生證券糾紛,因強制變現需要,深圳市中級人民法院要求第一創業協助將銀河集團持有的*ST銀河364.98萬股無限售流通股份質押狀態解除,並司法變價賣出以清償債務。前述364.98萬股股份已通過二級市場賣出,交易總價款624.13萬元。

*ST銀河於9月28日公告稱,第一創業與銀河集團證券糾紛一案,深圳中院已作出執行裁定書,依法裁定拍賣、變賣銀河集團持有公司的2290萬質押股票以清償債務。上述股份將於2020年11月5日在淘寶網深圳中院司法拍賣平臺進行第一次網絡公開拍賣。

*ST銀河10月28日公告稱,公司於近日通過網上查詢得知,北京市第一中級人民法院在阿里拍賣·司法網上發佈了拍賣公告,擬在淘寶網絡司法拍賣平臺上拍賣銀河集團所持公司14210萬股限售流通股股票,佔銀河集團所持公司全部股份的31.98%,佔公司總股本的12.92%。起拍價爲2.17億元。銀河集團持有公司的股份已全部被司法凍結及輪候凍結。本次司法拍賣若成功實施,銀河集團持股比例將降至27.48%。

潘琦、潘勇兄弟目前還有多大的債務窟窿需要彌補?目前恐很難清楚地統計,僅佔用*ST銀河資金及違規擔保合計就超過20億元。*ST銀河8月13日公告稱,目前銀河集團對公司非經營性資金佔用餘額4.45億元,經營性資金佔用餘額2.8億元,合計資金佔用餘額7.25億元,違規擔保餘額16.9億元。公司決定通過起訴銀河集團來向其追償佔用資金,同時若後續違規擔保事項對公司造成實際損失,公司將繼續通過司法手段向銀河集團進行追償。

*ST銀河同時表示,自2020年以來,公司加大力度督促控股股東儘快解決資金佔用及違規擔保問題,並密集地向銀河集團發函、會談的方式推動其加快引入戰略投資者的進度。據銀河集團反饋因其債務較多、訴訟纏身,情況較爲複雜,諸多事項需要逐項落實具體實施方式。

裁判文書網信息顯示,銀河集團及潘琦、潘勇兄弟名下可供執行的資產很有限。“我們之前也考慮到控股股東沒有可供執行資產。控股股東對公司的資金佔用已經全額計提資產減值準備,違規擔保事項也部分計提了負債。後續如果能追償的話,當然最好。如果沒辦法追償,也不會對公司財務數據有影響。”*ST銀河證券事務部相關人士對記者表示。

ST天成也存在爲控股股東銀河集團提供擔保及控股股東資金佔用的情形。根據ST天成公告,截至2019年末,銀河集團及關聯方非經營性佔用資金3.12億元,ST天成對此款全額計提了壞賬準備;ST天成爲銀河集團及關聯方借款擔保1.12億元,該擔保事項已全部進入訴訟程序。

啓信寶信息顯示,銀河集團自身風險事項多達196條。其中,自2019年以來,銀河集團作爲被執行人的達17項,執行標的金額合計約爲12億元。

此外,經濟觀察報記者根據裁判文書網不完全統計,今年以來,共有8家債權人對銀河集團或潘琦、潘勇兄弟提起訴訟,案由基本爲借款合同糾紛,涉訴金額合計約爲2億元。

多次被處罰

資料顯示,1982年至1988年,潘琦在南京大學經濟管理系完成本科與碩士學業,隨後他前往西南財經大學,於1991年獲得經濟學博士學位。次年,時年29歲的潘琦到廣西北海創業,主導成立北海銀河高科技產業股份有限公司(以下簡稱“銀河科技”,*ST銀河的前身)他前往海南。

不足5年,潘琦通過聯合國資背景股東、不斷收購資產的方式,完成了一個企業從無到有再到上市的全過程,1998年4月16日,銀河科技正式登陸深交所。然而,上市後的銀河科技以及潘氏兄弟就一直被各種醜聞圍繞。

銀河科技在2006年首次就財務造假髮布致歉公告,披露了2002年、2003年兩個會計年度財務造假的情況,承認虛增業績2.6億元以及4億多元。同年3月,有律師再度向證監會舉報銀河科技。2006年6月,銀河科技二度承認業績造假,虛增2004年淨利潤接近5000萬元。

2006年,證監會啓動對潘琦及銀河科技的立案調查。直到2011年,證監會的處罰才落地,哥哥潘琦被證監會市場禁入10年,對銀河科技及包括潘琦在內的14人共計處罰307萬元,其中對潘琦個人處罰30萬元。

除了潘琦之下,弟弟潘勇也同樣遭到10年市場禁入的處罰。2018年8月20日,證監會對潘勇作出行政處罰,潘勇作爲天成控股(現“ST天成“)、銀河生物的大股東銀河集團的股東,連續利用內幕信息進行內幕交易,證監會決定沒收潘勇違法所得1493.33萬元,並處以7466.65萬元罰款,罰沒接近9000萬元;此外,還對其採取10年證券市場禁入措施。

除了財務造假、內幕交易之外,潘氏兄弟再次折戟。今年6月9日,*ST銀河再次收到廣西證監局《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》。潘琦再次被廣西證監局處以10年市場禁入處罰。

經查明,銀河生物存在未按規定披露關聯方非經營性佔用資金的關聯交易、未按規定披露爲關聯方提供擔保的情況、未按規定披露重大訴訟信息、未按規定披露銀河集團所持銀河生物股份被司法凍結事項等4項違法事實。

潘氏兄弟接連收證監會罰單,“銀河系”也搖搖欲墜。因控股股東銀河集團佔用上市公司資金以及違規擔保,*ST銀河和ST天成兩家上市公司被實施其他風險警示,股票還被證監會立案調查。

潘氏兄弟佔用上市公司及違規擔保所得的資金最終流向了何方,何時能夠悉數歸還上市公司以及其他債權人的資金,目前還是個未知數。

對“銀河系”旗下兩家上市公司而言,因虛假陳述引發的民事賠償案件還在不斷增加,涉及的賠償損失金額也不在少數。

11月16日晚間,*ST銀河公告稱,公司已於近日收到有關部門送達的法律文書。相關內容顯示,原告李某等121名自然人以證券虛假陳述責任糾紛爲由,分別向法院提起訴訟,請求法院判令被告賠償原告損失共計1567.96萬元。10月24日,*ST銀河曾發佈過類似公告,披露原告黃某等42名自然人以證券虛假陳述責任糾紛爲由向法院提起訴訟,請求法院判令*ST銀河賠償原告損失共計2511.51萬元。

如此看來,近一個月內,已有163名投資者請求法院判令*ST銀河賠償原告損失共計超4000萬。而截至今年三季度末,*ST銀河的貨幣資金僅有5792萬元,還有1.21億元的短期借款。

上述*ST銀河證券事務部相關人士對記者表示,“我們也是要根據最後的判決結果才能決定公司是否需要承擔以及承擔多少的責任,如果年內判決的話,肯定會對公司產生一定影響。”