新財富連續9年白金分析師武超則被監管層批不專業

(原標題:關於對武超則、金戈採取監管談話措施的決定 )

〔2020〕196號

武超則、金戈:

經查中信建投證券股份有限公司發佈的某研究報告存在以下問題:一是研究依據不充分,研究報告參考資料未經規範信息源確認,關鍵數據交叉驗證不足,數據基礎不紮實;二是研究方法不夠專業謹慎,分析邏輯客觀性不足,以預測數據和假設條件主觀推定結論

上述行爲違反了《發佈證券研究報告暫行規定》(證監會公告〔2010〕28號)第九條規定。你們作爲該研究報告署名證券分析師,對研究報告內容負有直接責任。根據《發佈證券研究報告暫行規定》第二十二條規定,我局決定對你們採取監管談話的行政監管措施。請於2020年12月22日上午10點攜帶有效的身份證件到我局(地址北京西城區金融大街26號金陽大廈6層)接受監管談話。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會北京監管局

2020年12月16日