廣東證監局對英大證券予以通報

中國證券監督管理委員會廣東監管局發佈關於對英大證券有限責任公司採取責令增加內部合規檢查次數措施的決定。決定中提到,英大證券作爲鬆煬資源首次公開發行股票持續督導保薦機構,未勤勉盡責履行持續督導職責,未發現鬆煬資源在2019年至2020年期間存在關聯交易未審議且未披露、違規使用募集資金,以及2019年度內部控制存在重大缺陷且與披露的有關內控評價信息不符等情形。廣東證監局決定對英大證券採取責令增加內部合規檢查次數的監管措施。責令英大證券在監管措施決定下發之日起6個月內,每2個月開展一次內部合規檢查,全面檢查公司保薦業務制度體系建立、保薦代表人持續培訓制度執行和相關問題規範整改工作落實情況定期對保薦業務內部控制的有效性進行全面評估,保證保薦代表人、項目協辦人及其他保薦業務相關人員勤勉盡責,嚴格控制風險,提高保薦業務質量