證交所發威 券商違約金衝上300萬
爲強化證券市場管理，證交所決定大幅拉高對證券商違約金罰款，將從原本的第一次違反營業細則第138條所列的各項情形，第一次最高罰款30萬元，半年內再犯罰50萬元，合計最高罰款上限80萬元，一口氣分別提高至第一次100萬元，第二次可達200萬元，最高上限衝高至300萬元，拉高幅度達2.75倍。
今年因爆發華南永昌證權證鉅額虧損，被罰最高上限30萬元，以及後來發生元大、康和、元富、永豐金及凱基等5家券商提前賣元油2 ETF，5券商各遭開罰10萬元，今年共有8家券商遭到開罰。
另一方面，證交所目前擬定的罰款上限遠低於櫃買訂定的金額，證交所經過研議後決定大幅拉高罰款上限。
證交所指出，爲強化證券市場管理，使證券商確實擔負督導、管理其從業人員之責，落實法令遵循義務，使證交所得因應違規案件情節之差異及重大性，課以與違規情節相當之違約金，爰提高違約金上限。
第一次違反罰款30萬元，大幅提高至100萬元上限，幅度達2.33倍。但證券商若於近半年內再次發生，則證交所得課200萬元違約金，較原本的50萬元提高了3倍，合計最高上限300萬元，幅度達2.75倍。