廣東證監局強化投資者保護工作，轄區上市公司分紅過千億創新高
南方財經全媒體記者翁榕濤 實習生關晉安 胡嘉美 廣州報道
2024年5月15日，在全國投資者保護宣傳日到來之際，廣東證監局以及轄內部分金融機構開展了形式多樣的宣傳活動。其中廣州地標“小蠻腰”將連續第六年閃耀投資者保護宣傳標語，佛山、珠海、東莞、汕頭四地標誌性建築同步亮燈。
作爲經濟與人口大省，廣東投資氛圍濃厚，擁有規模龐大、交易活躍的投資者羣體，投資者權益保護工作責任重大。近年來，廣東證監局在中國證監會有關司局的統籌部署和指導下，認真踐行金融爲民的理念，爲廣大投資者提供更加有效的監管保護和救濟渠道，在投資者保護的關鍵領域和重點工作方面可圈可點。
與此同時，廣發證券相關負責人在接受南方財經全媒體記者採訪時也表示，今年將提升投教工作的政治站位，圍繞推動資本市場高質量發展、提高上市公司質量、保護投資者合法權益等重點工作，集中開展教育宣傳活動。
萬聯證券相關負責人也表示，今年投教的主要重點是開展針對“一老一小”重點人羣開展財商教育活動，特別推出適合他們理解和接受的財商教育內容，例如少兒繪本、短視頻等簡單易懂的投教物料。
分紅過千億創新高 美的格力成分紅大戶
投資者是資本市場之本，上市公司是資本市場之基。
廣東證監局認真貫徹落實新“國九條”關於“強化上市公司現金分紅監管”“推動上市公司提升投資價值”等要求，推動轄區上市公司提高回報投資者、服務社會的意識和能力，引導轄區上市公司建立常態化分紅機制，提升投資者的實際獲得感。
2023年，轄區共有302家上市公司實現現金分紅累計964億元。2024年，廣東證監局持續督促、引導上市公司制定積極、穩定的分紅政策，轄區共有304家上市公司發佈新的現金分紅計劃，涉及金額1023億元，家數和金額分別較去年5月同期增加34家、178億元，再創歷史新高。
其中，頭部上市公司發揮分紅引領作用。比如格力電器連續 6年實施現金分紅不中斷，自1996年以來累計分紅金額1553億元，佔同期利潤總額的61.7%。2024年，根據公司現金分紅計劃，擬實施2023年度分紅131.42億元，佔當期公司淨利潤的45.3 %。
美的集團連續11年實施現金分紅不中斷，自2013年以來累計分紅金額867億元，佔同期公司淨利潤的46%。2024年，根據公司現金分紅方案，擬實施分紅208億元，佔當期公司淨利潤的62%。
爲進一步推動上市公司提高投資者關係管理工作水平，廣東 證監局制定了2024年轄區投資者關係管理工作方案，通過加強指導、強化檢查、定期通報等舉措，督導上市公司做好投資者關係管理工作，營造上市公司與投資者坦誠溝通、良性互動的市場文化氛圍，更好服務投資者。
“長牙帶刺”強監管嚴執法 推進證券糾紛調解
廣東證監局堅持“零容忍”執法不動搖、不鬆懈，依法查處欺詐發行、財務造假、操縱市場、內幕交易等違法行爲，營造良好市場環境。
2023年以來，廣東證監局依法從嚴查處紫晶存儲欺詐發行、太安堂財務造假等一批案件，共對34起案件作出行政處罰決定70份，作出市場禁入決定2項，罰沒款合計近2億元。近日，廣東證監局對華鐵股份信息披露違法違規案下發行政處罰決定書，罰沒款合計1600萬元，並對該公司實際控制人採取終身市場禁入措施。
廣東證監局堅持構建行政執法、民事賠償、刑事懲戒相互銜接、相互支持的立體追責體系。
在紫晶存儲案中，公司及相關責任人員共被處以8000餘萬元罰款，兩名實際控制人分別被採取終身、10年市場禁入措施，並因涉嫌欺詐發行證券罪被檢察機關批准逮捕。爲有效賠償投資者損失，紫晶存儲案創新探索“行政執法當事人承諾+先行賠付”，4家中介機構通過先行賠付賠償1.7萬名投資者10.86億元，並另行交納承諾金約1.89億元，付出了沉重的經濟代價。
廣東證監局嚴肅追責“首惡”，股東代位訴訟逐漸顯現威力。近年來，上市公司控股股東非經營性佔用資金違法事件時有發生，嚴重損害上市公司和投資者的合法權益。
廣東證監局積極與中證中小投資者服務中心協作配合，2023年，對摩登大道控股股東資金佔用行爲提起股東代位訴訟，廣州中院一審判決控股股東返還佔用資金，公司實際控制人、財務總監等承擔一定比例的連帶賠償責任。今年4月，中證中小投資者服務中心再次針對轄區上市公司華鐵股份控股股東資金佔用事項，對有關責任主體提起股東代位訴訟。
在推動證券糾紛調解方面，廣東證監局聯合廣東省高級人民法院制定印發《關於充分利用“總對總”在線訴調機制全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的實施意見》，與廣州、珠海、汕頭三地中級人民法院簽訂合作備忘錄，在案件通報、訴調對接、調研交流等方面建立日常協作機制。
廣東證監局大力推動證券虛假陳述糾紛非訴化解，幫助投資者高效、便捷地挽回損失。推廣適用“示範判決+平行案件多元解紛”機制，有效提升調解成功率、縮短調解時長。2023年以來，調解中心成功調解證券虛假陳述糾紛案件超600件，涉及金額5540萬元，相關案例連續三年入選廣州法院“十大調解案例”。
開展形式多樣的投教宣傳活動
廣東證監局着力促進轄區投資者教育資源整合、品牌創新、宣傳合力和工作實效，推動投資者教育與業務深度融合，指導轄區投教基地差異化高質量發展，以精彩紛呈的投教活動提升投資者知識水平和投資能力，更好滿足人民羣衆日益增長的財富需求。
據廣東證監局投保處負責人介紹，今年，廣東證監局進一步將“5·15全國投資者保護宣傳日”與防範非法證券期貨宣傳月有機結合，發起了“粵投教·粵精彩”宣傳口號，製作投放新“國九條”解讀系列精品短視頻6個、防範非法證券活動宣傳標語28條。今年首次在廣東五城地標同亮口號，在廣州地鐵、白雲機場等人流密集場所投放宣傳海報，指導轄區市場經營主體開展千場投教活動、萬名從業人員轉發投教作品，發送千萬條公益短信的“兩個千萬”活動，形成強大的宣傳聲勢。
廣發證券投教基地聯合廣藥白雲山投教基地、廣發期貨投教基地在神農草堂中藥博物館舉辦“5·15投資者保護日聯合行動暨非遺活動”，面向小學階段的孩子分享《火眼金睛識別好錢與壞錢》；聯合易方達投教基地，分別在廣州智慧城、信息港開展爲期2天的“投教小火車”投教宣傳活動；聯合中國結算深圳分公司在深圳開展《中國結算投資者業務介紹》方面的投教培訓；此外投教基地主播團也將在“5·15”當天，在抖音開展《一起識破8大非法證券投資騙局》的主題直播。
廣發證券相關負責人告訴記者，公司充分發揮各分支機構服務前沿陣地作用，持續在全國各地開展投教服務活動，針對不同人羣、不同場景實施分層分類投教，強化服務精準性有效性。如針對高校學生，培養正確的理財意識，提高青年投資者對市場的認識和理解，助力提升潛在入市者金融素養；針對老年投資者，加強防非反詐宣導，助力提升金融安全意識等。
萬聯證券相關負責人告訴記者，公司今年在“5·15”期間將重點開展進校園、進鄉村、進企業（廠區）、進社區、進商圈等“五進”活動。接下來會加強與監管部門、行業協會、其他金融機構的合作與聯動，共同開展投資者教育活動，形成合力提升投資者保護水平。
如何提升客戶以及大衆對非法證券活動的識別能力及風險防範意識？
廣發證券相關負責人表示，公司各分支機構因地制宜地在營業場所採取多種多樣的活動形式參與防非宣傳，並組織投資者沙龍、報告會，結合市場分析等內容，講解非法證券機構的特點、開展非法證券活動的方式方法，提醒客戶勿入非法證券圈套；對大衆，積極做好公共宣傳，利用媒體、廣告、在周邊社區宣傳的形式開展打非宣傳，向在校學生、街坊路人等普及非法證券期貨活動的方式和危害，進一步提高投資者對非法證券活動的識別能力及防範意識。