《金融》業務員違規內控疏失 國票證挨罰24萬元

金管會公佈最新裁罰案，指出國票證毛姓業務員有違規與客戶借貸狀況，且對2名客戶委託下單，出現多達逾400筆無電話錄音紀錄、亦有以手機受理客戶下單情況，顯示國票證內控制度未落實執行，依違反證交法裁罰國票證24萬元、毛姓業務員停職3個月。

金管會表示，證交所去年7月16、17日對國票證長城分公司進行查覈時，發現毛姓業務員於2018～2019年間與洪姓客戶有借貸款項情事。

其次，毛姓業務員於2018年6～9月、2018年8月至2019年1月底期間，受理洪姓、趙姓客戶委託下單，分別計有高達416筆、443筆委託無電話委託錄音紀錄，且有以手機受理客戶委託買賣情事。

金管會指出，上述缺失顯示國票證未落實執行內控制度，依違反證交法規定裁罰國票證24萬元罰鍰，並依同法規定命令國票證對毛姓業務員停職3個月。